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基1金销售牌1照办理要求条件

2020/1/14 17:18:05发布111次查看
基1金销售牌1照申请为何水涨船高?基1金销售牌1照申请条件有哪些具体要求?基1金代销牌1照办理的流程有哪些?
详情请联系:杨经理 18666827008
2016年年初,基1金销售牌1照的转让价格在500万左右,随着近期国家金融监管政策的收紧,基1金销售业务牌1照的价格也随之水涨船高,现在市场上基1金销售业务牌1照已经涨到2500万--3000万人民币,短短几个月的时间翻了5倍,政策所带来的红利令人惊叹不已。
由此,各地申请基1金销售牌1照如火如荼。
截至目前,各地审批情况如下:
根据《上海辖区独立基1金销售机构名录(截至2016年8月底)》,上海地区目前有28家独立基1金销售公司,其中8月23日批准2家,6月29日批准1家,5月25日批准1家,1月22日批准2家。2016年至今批准了6家。
2016年2月2日和6月25分别批准了1家。截至目前共批准了两家。其中一种是投资咨询公司,一家是独立基1金销售公司,南京苏宁易之富电子商务有限公司(目前名字:南京苏宁基1金销售有限公司)。目前在江苏申请的较多。总计有8家基1金销售公司,其中4家是独立基1金销售机构。
2016年1月7日至2016年9月8日,浙江地区共批准了5家。其中3家为商业银行,一家为期1货公司,一家为独立基1金销售公司,浙江科地财富有限公司。浙江地区相对于上海地区比较容易,从审批时间来看,快的是南华期1货2015年12月4日证监局接受材料,2016年1月8日获得批准,中间补正材料一次,前后用时34天。慢的是浙江科地财富有限公司,2016年1月14日证监局接收材料,2016年5月19日获得批准,共计4个月零5天,这也从侧面反映出浙江证监局的工作效率比较高且相对比较容易。
另外也可以选一些偏远地区,比如说内蒙、广西等之类的,这些地区申请投资管理类公司也相对上海等沿海地区比较容易。但是办事效率可能比较低,公司营业执照申请可能就需要3-4个月时间。
申请基1金销售牌1照需具备的具体条件如下:
《证1券投资基1金销售管理办法》第九条:商业银行、证1券公司、期1货公司、保险机构、证1券投资咨询机构、独立基1金销售机构以及中国证监会认定的其他机构申请注册基1金销售业务资格,应当具备下列条件:
1.具有健全的智力结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行;
2.财务状况良好,运作规范稳定;
3.有与基1金销售业务相适应的营业场所、安全防范措施和其他设施;
4.有安全、高效的办理基1金发售、申购和赎回等业务技术设施,且符合中国证监会对基1金销售业务信息管理平台的有关要求,基1金销售业务技术系统已与基1金管理人、中国证1券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试,测试结果符合国家规定的标准;
5.制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证监会对基1金销售结算资金管理的有关要求;
6.有评价基1金投资人风险承受能力和基1金产品风险等级额方法体系;
7.制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基1金销售业务管理制度,符合中国证监会对基1金销售结构内部控制的有关要求;
8.有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度;
9.中国证监会规定的其他条件。
《证1券投资基1金销售管理办法》第十五条:独立基1金销售机构可以专业从事基1金及其他金融理财产品销售,其申请基1金销售业务资格,除具备本上述一般要求外,还应当具备下列条件:
1.为依法设立的有限责任公司、合伙企业或者符合中国证监会规定的其他形式;
2.有符合规定的经营范围;
3.注册资本或者出资不低于2000万元人民币,且必须为实缴货币资本;
4.有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合本办法规定;
5.没有发生已经影响或者可能影响机构正常运作的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项;
6.高级管理人员已取得基1金从业资格,熟悉基1金销售业务,并具备从事基1金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历;
7.取得基1金从业资格的人员不少于10人。
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